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La NFA suspende definitivamente a One World Capital Group y a su gerente

15 enero, 2009 By Alfonso Ramirez

Aunque está no va a ser el tema principal de mi blog, que será principalmente sobre Metatrader y progrmación, me ha parecido muy interesante esta notcia ya que conozco a más de uno que tuvo problemas con esta compañía.

Hace apenas unos días, 5 de Enero de 2009, la NFA hizo publico un informe en el que eliminaba la membresía de One World Capital Group LLC y a su gerente John E. Walsh. One World es un broker para forex tipo market maker con base en Illinois. La decisión fue tomada por la comisión de conducta de la NFA (NFA’s Business Conduct Committee) basada en un recurso presentado en Septiembre de 2008 (podeis ver los detalles aqui).

One World y su gerente no cooperaron con la NFA en la investigación sobre las activadades de la compañía y proporcionaron información engañosa a la NFA. Además, el comité de la NFA encontró que One World no mantenía el capital neto mínimo requerido por la NFA y no mantenía los expedientes con los datos de capital actualizados.

La decisión forma parte de una serie de medidas tomadas contra un One World y Walsh. En junio de 2007, el comité publicó una queja contra One World y Walsh que los acusaba de varias violaciones de las normas de la NFA, incluyendo falta de mantener los requisitos de capital neto y mantenimiento actualizado de la contabilidad y expedientes de la compañía. One World resolvió el asunto llegando el acuerdo de pagar una multa de $100.000 y una multa adicional de $50.000 si no llegaba a cumplir las condiciones de la NFA, One World no ha realizado ningún pagos hasta la fecha (según comunicado de prensa de la NFA).

Además, la NFA requirió una acción de responsabilidad por parte de One World y Walsh frente a quejas recibidas de traders de Forex clientes de One World en Noviembre de 20007.

Y aún hay más, la CFTC en Diciembre de 2007 también tuvo acciones contra One World Capital LLC en la corte federal de Chicago. La corte de Chicago dió una orden de detención temporal de actividad contra One World y requirió los expedientes de contabilidad de la Compañía.